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中期协修订期货公司互联网开户规则,提供规范指引

2020-03-23

2020-03-23

    为规范期货公司的互联网开户行为,保护客户合法权益,中国期货业协会日前发布修订后的《期货公司互联网开户规则》(下称《规则》),自发布之日起施行。2015 年4月7日发布实施的《期货公司互联网开户操作指南》同时废止。
  《规则》共五章二十六条。第一章总则明确了《规则》起草的依据,规定了互联网开户的定义、适用范围;第二章为基本要求,明确期货公司如何落实风险揭示、投资者适当性制度、反洗钱义务,同时要求期货公司应当建立与互联网开户相关的系列内控机制;第三章为开户规范,细化了期货公司有关互联网开户系统要求;第四章自律管理部分,明确期货公司互联网开户的报告机制以及日常自律检查和违规惩戒措施;第五章为附则。
  据悉,2015年,中期协发布《期货公司互联网开户规则》及《期货公司互联网开户操作指南》,支持期货公司利用互联网办理开户业务,不断提升客户体验,提高开户效率,降低经营成本。而从互联网开户业务发展至今,国都期货基金业务部负责人屈晓宁对记者表示,从当前来看,期货行业互联网开户已经占整个开户的95%以上,现场主要是法人客户和资管客户为主。
  “《规则》明确‘期货公司应向客户充分揭示互联网开户及参与期货交易可能面临的风险,并应当由客户进行电子签名确认’,这对期货公司的技术水平提出了更高的要求,需要期货公司在开户系统中有更为专业的IT和系统支持,也应该是未来期货公司要重点完成的。”屈晓宁说。
  在屈晓宁看来,互联网开户已经是很成熟的技术,通过本次抗击疫情远程办公和未来5G的发展情况来看,越来越多的现场业务办理都会被网络取代,实现客户的业务办理便利。
  申万期货研究所金融期货部经理汪洋对记者表示,疫情导致期货公司线下面对面开户服务难以进行,也进一步激发了民众对线上服务的需求,在此背景下,《规则》的出台恰逢其时,将为期货行业的线上服务水平提供规范指引。“线上业务与传统业务存在一定的差异,期货公司在缺乏制度的指引下服务难以有效推进,或存在一些合规上的隐患。《规则》的适时出台,能够帮助期货公司厘清在具体规范上的困惑,有助于行业更有序地向线上线下一体化发展。”他说。
  从长远来看,汪洋表示,《规则》也是监管机构引导行业发展的深远谋划结果。对于国内包括期货在内的金融行业来说,加速线上布局是总体趋势。但过去期货公司在进行线上化探索的过程中,偶尔会出现相对不规范的现象,显现出一些可能会损害投资者利益的漏洞。从这个角度来看,《规则》的出台为行业在快速发展的“车道”上把住“方向盘”。

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